Investment Compliance support & services - trade monitoring & surveillance

投资合规

依托技术和领域专长增强交易监督和投资合规能力,帮助团队管理声誉和财务风险

概览

Acuity Knowledge Partners(Acuity)为交易前和交易后监测、指引解释和编码及交易监督提供支持,帮助合规部门以更低的成本实现更高的效益,并防范因违反指引、错误交易、市场滥用和内幕交易而产生的声誉和财务风险。

我们的专家团队拥有独一无二的能力配置。他们在指令管理/合规系统方面拥有丰富的经验(如Bloomberg AIM、Ion Latent Zero Sentinel、Charles River Database (CRIMS) 、LDC、ThinkFolio和黑石的Aladdin、BTCA及SMARTS),并具备对全球法规的深入理解和知识(如1940年《投资公司法》、欧盟可转让证券集合投资计划(UCITS)、Inv-G、雇员退休收入保障法(ERISA)、美国金融业监管局(FINRA)、1933年《证券法》、香港证监会(SFC)、MpFA、英国金融服务管理局(FSA)和澳大利亚审慎监管局(APRA))。

我们的交易监督和投资合规服务

我们的优势

实施交易前/交易后监测、规则检验和文档制备的行业最佳实践,创建高效和完善的流程框架

进行深入分析,针对(监管变动)缺口分析设计高效的投资合规运营模式,并据此修改解决方案使其在新的合规环境中更高效、有效

具备各类别/资产类型的投资政策编制专长,可进一步用于制定创新的投资合规自动化解决方案,协助投资决策

就交易前/交易后活动合规进行模拟和实时验证,执行假设情景分析,确保覆盖所有风险并捕获所有异常

丰富的合规工具使用经验,包括Sentinel、Charles River、Bloomberg AIM和Blackrock Aladdin等

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